根据美国政府《联邦公报》网站的公开信息，美国商务部工业和安全局（BIS）将于当地时间2022年2月8日发布一则规定（当前公开的为待发布的最终版本），33个来自中国的实体将被加入到《出口管理条例》（EAR）的未核实清单（UVL）中予以相应的出口管制。
表1 美国商务部UVL清单新增的33家中国实体
序号
英文名称
中文名称（仅供参考）
1
AECC South Industry Co., Ltd.
中国航发南方工业有限公司
2
Beijing SWT Science
北京世维通科技发展有限公司三河市分公司
3
Beijing Zhonghehangxun Technology Co., Ltd.
北京众合航迅科技有限公司
4
China National Erzhong Group Deyang Wanhang Die Forging Co., Ltd.
中国第二重型机械集团德阳万航模锻有限责任公司
5
Chuzhou HKC Optoelectronics Technology Co., Ltd.
滁州惠科光电科技有限公司
6
Dongguan Durun Optical Technology Co., Ltd.
东莞市度润光电科技有限公司
7
Dongguan Huiqun Electronic Co., Ltd.
东莞惠群电子有限公司
8
Guangdong Guanghua Sci-Tech Co.
广东光华科技股份有限公司
9
Guangxi Intai Technology Co., Ltd.
广西铟泰科技有限公司
10
Guangzhou Hymson Laser Tehnology Co., Ltd.
广州市海目星激光科技有限公司
11
Harbin Xinguang Feitian
哈尔滨新光飞天光电科技有限公司
12
Hefei Anxin Reed Precision Co., Ltd.
合肥安信瑞德精密制造有限公司
13
Heshan Deren Electronic Technology Co., Ltd.
鹤山市得润电子科技有限公司
14
Hubei Longchang Optical Co., Ltd.
湖北龙昌光学有限公司
15
Hubei Sinophorus Electronic Materials Co., Ltd.
湖北兴福电子材料有限公司
16
Hunan University
湖南大学
17
Jinan Bodor CNC Machine Co., Ltd.
济南邦德激光股份有限公司
18
Jiutian Intelligent Equipment Co., Ltd.
久天智能装备有限公司
19
Kunshan Heng Rui Cheng Industrial Technology Co., Ltd.
昆山恒瑞诚工业科技有限公司
20
Shanghai Fansheng Optoelectronic Science & Technology Co., Ltd.
上海帆晟光电科技有限公司
21
Shanghai Micro Electronics Equipment (Group) Co., Ltd.
上海微电子装备(集团)股份有限公司
22
Shuang Xiang (Fujian) Electronics
双翔（福建）电子有限公司
23
Southern University of Science and Technology
南方科技大学
24
Suzhou Chaowei Jingna Optoelectric Co., Ltd.
苏州超微精纳光电有限公司
25
Suzhou Gyz Electronic Technology Co., Ltd.
苏州昀冢电子科技股份有限公司
26
Suzhou Lylap Mould Technology Co., Ltd.
苏州亮宇模具科技有限公司
27
Wuxi Biologics Co., Ltd.
无锡药明生物技术股份有限公司
28
Wuxi Biologics (Shanghai) Co., Ltd.
上海药明生物技术有限公司
29
Wuxi Turbine Blade Co., Ltd.
无锡透平叶片有限公司
30
Yunnan Fs Optics Co., Ltd.
云南Fs光学有限公司
31
Yunnan Tianhe Optoelectronic Co., Ltd.
云南天合立光电技术有限公司
32
Zhengzhou Baiwai Intelligent Automation
郑州百维智能自动化设备有限公司
33
Zhuzhou CRRC Special Equipment Technology Co.
株洲中车特种装备科技有限公司
未核实清单（UVL）
未经核实清单是针对BIS无法在其先前交易中确认物品最终用途的当事方，清单内容主要包括国别、机构名称和地址、联邦公报引用和发布日期（参见三思派此前关于美国UVL清单的介绍：）。在EAR第744章第15节详细描述了美国对未核实清单的出口管制规定，主要包括以下两个方面：
一是美国厂商与UVL中的实体进行交易（包括出口、再出口及国内转让）前，如果交易物项不受EAR许可证要求，则必须向该实体索取UVL声明。
二是美国厂商与UVL中的实体进行交易时，若交易物项之前适用于EAR规定的许可证例外，则暂时取消，需要申请出口许可证才能继续交易。
被列入未核实清单（UVL）可能的原因
对于受EAR管辖的外国实体从事的出口、再出口和国内转卖行为，BIS或代表BIS的美国联邦政府官员因美国政府控制之外的原因，无法有效完成最终用途核查，如许可前核查（PLC，Pre-License Check）或装运后核实（PSV，Post-Shipment Verification），因而无法核实外国实体是否诚信的，该外国实体将被列入未经核实清单中。可能的情形有：
（1）在最终用途核查中，核查对象与受EAR管辖的物项特性不一致（如：物项的接收者无法出示作为最终用途检查对象的物项进行目视检查，或者无法提供足够的文件或其他证据来确认物项的处置方式）。
（2）不能对最终用途核查对象的存在与否或真实与否进行核实（如：无法在出口文件所示的地址找到外国当事人，也无法通过电话或电子邮件找到外国当事人）。
（3）因东道国政府机构不配合，导致无法进行最终用途核查（如：东道国政府机构不响应进行最终用途检查的请求，阻止安排此类检查，或拒绝及时安排此类检查）。
在上述情形下，由于BIS缺乏足够的信息将涉事外国实体加入实体清单中（参见三思派此前关于美国实体清单的介绍：），BIS可能会将其加入UVL清单。
根据BIS文档披露的内容，此次33个中国实体被加入UVL清单的原因是BIS因为超出美国政府管控的因素而无法有效完成最终用途核查以核实相关实体的诚信状况。
已被列入未核实清单机构注意事项
01
加强交易前审查
美国对未核实清单的出口管制强度仅次于实体清单，已被列入未核实清单中的实体与美国出口企业的大部分交易将受到管制，只要交易物项属于EAR管控范围，则必须按规定申请相关出口许可证或提供UVL声明。因此，已被列入未核实清单的机构在交易前需要加强审查的主要是其商品和交易行为是否属于美国出口管制的范围，以及交易行为是否需要申请出口许可证，即审查内容主要包括：
（1）商品是否属于美国出口管制的物项。
（2）商品是否包含美国成分。
（3）交易行为是否构成美国出口管制所称出口、再出口、境外转移或视同出口行为。
（4）交易行为是否需要根据EAR规定的一般禁令中的一项或多项获得出口许可证。
（5）商品的最终用户是否属于美国出口管制所制裁/管制的对象。
（6）商品的最终用途是否属于美国出口管制的用途。
02
按规范提出UVL声明
一份UVL声明可用于相同交易方之间就同一物项的多次出口、再出口和国内转卖，只要交易方名称、物项说明和出口管制分类编码（ECCN）信息无误。如果一份声明用于多次出口、再出口和国内转卖，出口方、再出口方和转卖方必须保存一个日志或其他记录，列明进行的每次出口、再出口和国内转卖交易，以及与每次交易相关的专门的声明。必须根据EAR的规定保存此日志或记录。
UVL声明必须以书面形式，由有充分职权代表UVL实体且其行为对该实体具有法律约束力的个人签署并注明日期，且必须声明以下内容：
（1）UVL方的基本信息：包括地址、完整的物理地址，包括发货地址、公司地址和终端用户地址；电话号码；传真号码；电子邮件地址；网站（如果可用）；以及签署UVL声明的个人的姓名和职务。
（2）同意不将该物品用于EAR禁止的任何用途，并同意不将该物品（在国内）再出口或转移至EAR禁止的任何目的地、用途或使用者。
（3）声明物品的终端用途、终端用户和最终目的地国。
（4）同意配合美国商务部工业和安全局或其代表进行的终端用途检查。
（5）同意提供本文件的副本以及EAR要求保留的所有其他出口、再出口或转移（国内）记录。
（6）证明签署UVL声明的个人有足够的权力对该方具有法律约束力。
值得注意的是，尽管UVL上的实体的子公司、母公司和姊妹公司在法律上与该实体不同，且不会自动受到相关限制的约束，但实际中，与UVL实体有关联的实体仍需证明其购买的物项并非最终面向UVL实体。本质上说，关联公司也受到同样程度的审查，因此也需要在交易前加强自我审查。
03
争取退出未核实清单
当BIS通过许可前核查（PLC）或装运后核实（PSV），证明被列入清单的实体确为出口、再出口或国内转卖受EAR管辖的物项的最终用户、收货人或其他方的，BIS会将该实体从未经核实清单中移除。在有限的几种情形中，由于东道国政府不配合而不能完成PLC或PSV核查的，BIS可以适用其认为能够替代的核查程序。
（1）移除请求的内容：包括说明请求移除的原因及证明真实性的相关信息，即被列入清单的实体确为出口、再出口或国内转卖受EAR管辖的物项最终用户、收货人或其他方的合法性和可信度信息。
（2）移除请求的形式：以书面形式将移除或修改请求（主要说明请求移除的原因及证明真实性的相关信息）发送给BIS办公室。地址：美国商务部工业安全局执法分析办公室主任，宾夕法尼亚大道西北14号街4065室，华盛顿DC，邮编20230。传真号为（202）482-0971。邮箱：UVLRequest@bis.doc.gov。
（3）移除流程：负责出口执法的副助理秘书将对移除请求进行审核，对被列入未经核实清单的实体作为受EAR管辖的出口、再出口或国内转运交易的一方的真实性进行评估，并将关于该请求的决定以书面形式告知请求方。此决定为该机构就请求所作的最终决定。
值得注意的是，某些实体被列入的原因并非是该实体实际违反了EAR中的禁运要求，而是可能因为在BIS对出口物品的“最终用户核实”时，因已申报文件中的联系信息登记错误、或实体不配合、甚至可能因为实体中对外联络人员没有回应BIS的相关询问、配合其核查，从而导致BIS无法联系到该实体，未能对出口物品的最终用途及最终用户进行核实，继而无法完成“最终用户核实”，从而最终导致了该实体被列入到“未经核实清单”中。
因此，对于从事涉及进口受限于EAR物品的中国企业来说，可通过简单的方式最大程度避免被列风险，例如：
❖ 开设英文版本的公司官网（上面注明清晰且不会被混淆的公司地址及联系方式）；
❖ 确保相关政府申报文件中所填信息真实准确；
❖ 确保公司内部对外联络人员可以被及时联络；
❖ 确保公司内部进出口、采购或销售档案登记备全可查（包括发票、运单等）；
❖ 在与第三方交易前对交易对手公司进行初步尽职调查等。
山云观察是“心系天下、独树一帜、深耕细作”的上海科学学青年人群体，围绕中美科技竞合，在 “云来山更佳，云去山如画；山因云晦明，云共山高下”的变局中，探索“有情怀、有思想、有深度”的研究。文章观点不代表本机构立场。
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